关于进一步明确规范金融机构资产管理产品投资创业投资基金、政府设立产业投资基金有关事项的通知
发改金融条例[2019]1638号
各省、自治区、直辖市及计划单列市发展改革委、财政厅（局），中国人民银行上海总部，各分行、营业管理部门，省会城市（首都）城市中心分行、副省级城市中心分行、各银行保险公司中国证监局、各证监局、国家外汇管理局各省、自治区、直辖市分局中央人民政府，外汇管理部，深圳、大连、青岛、厦门、宁波分局，各有关市场机构：
创业投资基金和政府投资的产业投资基金（以下简称两类基金）是将技术、资本、人才、管理等创新要素与实体经济有效结合的投融资方式。 它们是推动经济高质量发展的重要资本力量。 持续补短板、持续激发民间投资活力具有重要意义。 根据《国务院关于促进创业投资持续健康发展的指导意见》（国办发[2016]53号）和《国务院办公厅关于保持补短板力度的指导意见》为进一步落实《关于规范金融资产管理业务的指导意见》对两类基金相关规定单独制定的要求，国办发[2018]101号） 《关于规范金融机构资产管理业务的指导意见》（银发[2018]106号开元88ky注册送88，以下简称《指导意见》），现对《关于规范金融机构资产管理业务的指导意见》的要求现将金融机构资管产品投资两类基金进一步明确如下。
一、本通知所称创业投资基金开元游戏大厅app，是指对正在创建或重建过程中的非上市成长型创业企业进行股权投资，其目的主要是在所投创业企业成熟或成熟后通过股权转让获取资本增值收益。变得相对成熟。 股权投资基金。 适用本通知的创业投资基金应当同时具备以下条件：
（一）遵守《创业投资企业管理暂行办法》（国家发展和改革委员会令2005年第39号）或《民营企业监督管理暂行办法》中关于创业投资基金的相关规定。 《投资基金》（中国证监会令2014年第105号），并按要求完成备案；
（二）基金投资方向符合产业政策、投资政策等国家宏观管理政策；
（三）基金投资范围仅限于非上市企业，被投资企业上市后基金持有的未转让和配售部分除外；
（四）基金运作不涉及债务融资，但依法发行债券提高投资能力的除外；
（五）基金存续期限不少于7年； 除政府投资优先设立的创业投资引导基金外，基金份额不得进行结构化安排；
（六）基金名称体现“创业投资”字样或者基金合同、基金招募说明书体现“创业投资”策略。
二、本通知所称政府投资产业投资基金，是指由政府投资、主要投资于非上市企业股权的股权投资基金和创业投资基金。 适用本通知的政府出资产业投资基金应当同时符合下列条件：
（一）中央和省、市人民政府（含所属部门、直属机构）批准设立，批准文件或者其他文件载明政府出资情况； 政府认购的出资比例不得低于基金总规模的10%。 其中开元棋盘app官方，经党中央、国务院批准设立的，政府认缴出资比例不得低于基金总规模的5%；
（二）遵守《政府出资产业投资基金管理暂行办法》（发改财金规[2016]2800号）和《政府投资基金管理暂行办法》（财育[2016]2800号）的相关规定。 2015]第210号）；
（三）基金投资方向符合产业政策、投资政策等国家宏观管理政策；
（4）基金运作不涉及地方政府新增隐性债务。
三、《指导意见》发布前，金融机构与符合本通知要求的两类基金签署的认购协议继续有效。
四、对于《指导意见》印发前已签订认购协议且符合本通知要求的两类基金，过渡期内金融机构可以发行老产品出资，但应控制在现有产品的总体规模内有序推进。 将进行压缩减量，防止过渡期结束时出现悬崖效应； 过渡期未届满的，经金融监管部门同意后，将作出适当安排妥善处理。 除党中央、国务院另有规定外，《指导意见》印发后新签署认购协议且涉及金融机构发行资产管理产品的两类基金，必须严格按照《指导意见》有关规定执行。 《指导意见》。
五、过渡期内，投资方向限于符合本通知要求的两类基金的资管产品，其管理机构应加强投资者适当性管理，充分披露和提醒投资者投资性质和投资方向产品的风险。 在此前提下，该产品整体可视为合格投资者，且该产品的投资者数量不会合并。 金融机构未充分履行告知义务的，金融监管机构将依法依规给予严厉、严厉的处罚。
六、符合本通知要求的两类基金接受资产管理产品及其他私募投资基金投资时，该两类基金不视为一级资管产品。
七、各部门按照职责分工，加强对符合本通知要求的两类基金和金融机构执行本通知情况的监管，加强监管协调。 两类基金应在收到金融机构老产品投资后15个工作日内，向国家发展改革委提交金融机构证明该基金符合本通知要求的相关材料。 国家发展改革委及时将相关材料报送财政部。 、中国人民银行、中国银行保险监督管理委员会、中国证券监督管理委员会、国家外汇管理局。 发展改革、金融、证券监管部门在对两类基金的日常监管中，发现金融机构发行老产品、违规投资不符合本通知要求的两类基金的，应及时通报财务管理部门。 金融管理部门应当根据有关法律、法规、规章和《指导意见》，对金融机构酌情采取相应的监管措施或者给予行政处罚。
国家发展和改革委员会
中国人民银行
财政部
中国银行保险监督管理委员会
证监会
外汇局
2019 年 10 月 19 日
